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　　证券时报记者 沈宁

　　近日，中国期货业协会（下称“协会”）对外发布改换后的《期货公司居间东谈主处置见解》（下称“《见解》”或“新规”）。新规旨在强化期货居间东谈主处置，将于8月1日起郑重推行。

　　总体上看，本次改换重心围绕五大方面伸开：一是进一步完善期货公司开展居间合营条目。明确期货公司不得与还是与其他期货公司存在存续合营关系的居间东谈主开展合营。为防护利益干扰，增多居间东谈主的细君、父母、子女及子女细君不得成为该居间东谈主名下客户的联系条目；端正“机构客户的法定代表东谈主、骨子驱散东谈主过火责任主谈主员”不得成为场地机构的居间东谈主。二是完善居间东谈主名下客户来往和操作监测条目。将居间东谈主名下客户存在来往手脚趋同、配资嫌疑等情形纳入期货公司宽泛监测限制，明确期货公司对名下客户数目、权利较多的居间东谈主的监测请教条目。三是强化期货公司对居间东谈主的全历程处置。强化居间东谈主培训处置，进一步明确居间东谈主完成作事培训及抓续培训的联系条目，强调期货公司应当加强对居间东谈主的现场培训，督促居间东谈主实时完成培训。强化居间东谈主合规评估，条目期货公司抓续追踪评估居间东谈主合规及诚信情况，并按期向协会提交居间东谈主合规情况评估请教。四是加强对期货公司开展居间合营的自律处置。明确协会诞生期货公司居间东谈主处置重心监测名单，并抓续加强对名单中期货公司的督导，加大自律查抄力度。将期货公司对居间东谈主名下客户投诉的搪塞处理情况等纳入处罚限制。五是完善居间东谈主退出机制。为更好保护来往者正当权利，本次改换进一步强化期货公司居间东谈主处置主体株连，完善了居间东谈主退出机制，以强化“零容忍”震慑。

　　再行规的具体内容看，一大中枢是压实了期货公司对居间东谈主的处置职责。《见解》第二十一条端正，期货公司应当指定东谈主员以电话灌音、视频摄像等稳妥模式对居间东谈主名下客户进行回拜并无缺纪录，回拜过程不得出现疏浚性述说。期货公司应当诞生健全相称来往和操作监测机制，领受技艺妙技，对居间东谈主名下客户的期货来往账户过火来往开发的IP地址、MAC信息等进行有用监控。关于存在来往常时、蚀本较大、手续费较高、账户来往手脚趋同等情形的客户，期货公司应当重心温雅并进行抓续追踪回拜，核查居间东谈主是否存在配资、代理客户来往、利益运送等手脚。关于月末名下客户数目超越20名能够客户权利超越200万元的居间东谈主，期货公司应当于每月收场后的15个责任日内，向协会请教对其名下客户的相称来往监测及抓续追踪回拜情况。

　　此外，《见解》第二十四条条目，期货公司应当诞生健全居间东谈主合规评估机制，按期向协会提交居间东谈主合规情况评估请教，抓续追踪评估居间东谈主合规及诚信情况，加强对居间东谈主执业手脚的监测监控和风险识别。期货公司开展居间合营稳妥下列情形之一的，应当于每月收场后的15个责任日内，向协会提交居间东谈主合规情况评估请教：（一）月末合营居间东谈主数目超越50名；（二）月末居间东谈主名下客户数目超越5000名；（三）月末居间东谈主名下客户权利超越5亿元；（四）协会认定的其他情形。前款所列情形除外的期货公司应当于每季度收场后的15个责任日内，提交居间东谈主合规情况评估请教。

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